知情人士表示,现年46岁的马克·马哈尼,于2005年加入花旗集团,并拥有阿默斯特学院的学士、硕士学位,以及约翰·霍普金斯大学和宾夕法尼亚大学沃顿商学院的工商管理硕士学位。不过最近对Facebook IPO的调查显示,他曾在未经授权的情况下,向媒体披露了有关Facebook IPO的消息——据悉此前花旗通讯部门员工,曾提醒马哈尼,在回答记者提问之前需要获得公司批准。而当时马哈尼表示自己并不打算回应记者,不过事实证明,那时候他已经通过电子邮件回答了提问。不过目前马哈尼本人拒绝对此事作出回应。
此前相关部门调查发现,花旗一名初级分析师向一家科技网站的员工发出电子邮件,透露了关于Facebook IPO的信息,并提供了一位高级分析师的预测和意见。按照规定,作为Facebook IPO的承销商之一,花旗只得在Facebook IPO 40天之后做出相关信息声明。今日,马萨诸塞州证券部门发言人威廉F.高尔文(William F. Galvin)在一份声明中表示,花旗集团(Citigroup)已经同意为此事件支付200万美元罚款。
作为Facebook IPO承销团体的一部分,花旗集团不得传播相关信息。而马萨诸塞州证券部门表示,“对花旗作出的处罚决定,也是给整个行业的一个警钟。在目前通讯方式丰富、快速的情况之下,金融机构应当确保所有参与人员的保密性,并保证遵守IPO的相关规则。”
高尔文在声明中就花旗集团对分析师监管不力作出指责,而花旗承认了相关事实,并承诺将遵守州证券法。花旗发言人索菲亚·斯图尔特(Sophia Stewart)在一份电子邮件中称,“很高兴这次事件能得到解决,我们非常重视自己的内部政策和执行程序,并做出了正确的行动。”而她同时证实,分析师马克·马哈尼已经离开了花旗集团。
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